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略論馬克·布洛赫的封建主義概念
馬克·布洛赫的偉大聲譽(yù)不僅僅建立在《封建社會(huì)》上，[1]但能夠讓讀者全面、系統(tǒng)地理解其封建主義理論者，則非它莫屬。本文對(duì)布洛赫的封建主義概念做一點(diǎn)評(píng)析，希望引起大家對(duì)封建主義這一老問(wèn)題的新關(guān)注。
布洛赫擴(kuò)大了封建主義理論。布洛赫這樣闡述歐洲封建主義："依附農(nóng)民；附有役務(wù)的佃領(lǐng)地（即采邑）而不是薪俸制的廣泛使用--薪俸制是不可能實(shí)行的；專職武士等級(jí)的優(yōu)越地位；將人與人聯(lián)系起來(lái)的服從-保護(hù)關(guān)系--這種關(guān)系在武士等級(jí)內(nèi)部采用被稱作附庸關(guān)系的特定形式；必然導(dǎo)致混亂狀態(tài)的權(quán)威分割；在所有這些關(guān)系中其他組織形式，即家族和國(guó)家的存留--在封建社會(huì)第二階段，國(guó)家將獲得復(fù)興的力量--這些似乎就是歐洲封建主義的基本特征。"[2](布洛赫：《封建社會(huì)》，第446頁(yè)。下文各處引文凡出自此書，只注頁(yè)碼。)試比較布洛赫同時(shí)代的岡紹夫的狹義定義，"一套制度，它們創(chuàng)造并規(guī)定了一種自由人（附庸）對(duì)另一種自由人（領(lǐng)主）的服從和役務(wù)--主要是軍役--的義務(wù)，以及領(lǐng)主對(duì)附庸提供保護(hù)和生計(jì)的義務(wù)。"[3]顯然，布洛赫已經(jīng)突破了主流的法律政治的狹義封建主義的概念。
布洛赫的廣義封建主義是一種社會(huì)類型。他從整體上來(lái)描述和分析作為一種封建社會(huì)類型的那些歷史現(xiàn)象。他探討封建主義產(chǎn)生的歷史和社會(huì)背景，描述和分析中世紀(jì)西歐社會(huì)各色人等的集體心態(tài)，比較各地區(qū)封建主義的異同，研究社會(huì)諸組織和集團(tuán)在封建主義下所呈現(xiàn)出的不同面貌，分析它們作用于封建主義的功能，從世界的角度來(lái)比較封建主義有無(wú)統(tǒng)一性，等等。正是通過(guò)此類描摹與刻畫，布洛赫向讀者展示了歐洲封建社會(huì)的總體特征。這里，布洛赫很突出地實(shí)踐了社會(huì)科學(xué)的分析方法。因此《封建社會(huì)》被認(rèn)為是作者對(duì)歷史最為抽象的解釋。作者所定義的歐洲封建主義的諸多特征，其實(shí)就是他建構(gòu)的社會(huì)模型的諸要素。我們能夠感受到同時(shí)代的社會(huì)學(xué)、人類學(xué)，甚至地理學(xué)等社會(huì)科學(xué)的影響，也隱約感受到韋伯理想類型的某些特征。將封建主義看作一種社會(huì)類型，體現(xiàn)了布洛赫對(duì)中世紀(jì)歐洲社會(huì)各種因素的偉大綜合。它沖破了傳統(tǒng)狹義封建主義的藩籬，為封建主義的研究開(kāi)拓了新的視野。從此，在封建主義體系下，不再只有貴族，更有農(nóng)民；不再只有法律政治，更有社會(huì)經(jīng)濟(jì)；不再只有制度，更有精神；不再只有個(gè)人，更有集體；不再只有事件，更有總體；不再只有局部，更有整體；不再只有歐洲，更有世界�！�
布洛赫擴(kuò)大封建主義概念的關(guān)鍵在于將下層社會(huì)依附關(guān)系納入進(jìn)來(lái)。在他的定義中，依附農(nóng)民居諸要素特征之首。如我們所知，構(gòu)成狹義封建主義的兩大基石是附庸與采邑。前者主要涉及的是人身依附關(guān)系，個(gè)人的委身投靠，效忠臣服。這種臣服效忠只限于上層社會(huì)之中。其最底層為騎士，農(nóng)民是被排除在外的。但是，布洛赫認(rèn)為，"依附于他人的'人'并非僅見(jiàn)于以軍事效忠制為典型特征的上流社會(huì)階層。"（第241頁(yè)）他真正關(guān)注到了占社會(huì)大多數(shù)的農(nóng)民階層。因此，布洛赫的封建主義是兩個(gè)層次的：在上層為附庸，在下層則為農(nóng)奴。為此布洛赫不僅討論上層依附關(guān)系，而且探討了社會(huì)下層依附關(guān)系在莊園制或者領(lǐng)主權(quán)的自然背景存在和運(yùn)行。雖然，在一些中世紀(jì)史家看來(lái)，布洛赫對(duì)上層依附所做的描述并沒(méi)有多少新意；但是，對(duì)下層社會(huì)依附關(guān)系的討論，卻體現(xiàn)了他作為農(nóng)業(yè)史研究家的情懷和作為年鑒學(xué)派創(chuàng)始人的遠(yuǎn)見(jiàn)。
因?yàn)橐胍栏睫r(nóng)民，布洛赫同樣遠(yuǎn)離了狹義封建主義的另一基石--采邑。隨著采邑的興起，封建主義不僅僅只表現(xiàn)出人身依附的特征，而且逐漸體現(xiàn)出更為突出的土地依附的特征。采邑成為狹義封建主義的關(guān)鍵。封建主義一詞也由采邑演變而來(lái)。對(duì)此布洛赫不能不知。事實(shí)上，他也追尋了采邑的淵源并描述了采邑的一些基本特征。但是，布洛赫對(duì)采邑的關(guān)注只集中在上層。在討論下層社會(huì)之時(shí)，他關(guān)注更多的是人身關(guān)系，而非土地關(guān)系。"我們至少需仔細(xì)區(qū)分兩種隸屬形式：對(duì)一個(gè)人的人身有影響的隸屬形式，以及只對(duì)其作為一塊土地的持有者而有影響的隸屬形式。毫無(wú)疑問(wèn)，這兩種形式的關(guān)系是密切關(guān)聯(lián)的，其中一種關(guān)系往往之涉及到另一種關(guān)系。但與附庸制和采邑盛行的社會(huì)形成對(duì)照的是，在下層社會(huì)，這兩種關(guān)系遠(yuǎn)不是一致的。"（第242-243頁(yè)）我們確實(shí)看到了布洛赫討論采邑與附庸。但他實(shí)際上削弱了采邑的地位，加強(qiáng)了附庸的地位。至少，布洛赫讓我們看到二者并不必然相伴始終。因此，布洛赫的擴(kuò)大封建主義，不是以采邑關(guān)系，而是以人身依附關(guān)系貫穿始終。所以，最近有人批評(píng)布洛赫在大談封建主義之時(shí)，竟然無(wú)視采邑的存在。[4]
布洛赫遭到狹義論者的激烈批評(píng)。批評(píng)主要集中在布洛赫對(duì)下層依附關(guān)系所做的研究與分析上。萊昂批評(píng)他明明知道自由依附與非自由依附的區(qū)別，卻有意混淆。[5]比森批評(píng)他混淆了附庸與農(nóng)奴。[6]福爾昆批評(píng)他混淆了封建主義和領(lǐng)主權(quán)。[7]狹義論者的批評(píng)并非都是無(wú)的放失。但是，因?yàn)猷笥谄浞烧蝹鹘y(tǒng)，他們往往顯得相當(dāng)狹隘。在一定程度上，他們的批評(píng)夸大了布洛赫與狹義封建主義的區(qū)別。并且從狹義論者的批評(píng)中，隱隱透出一絲他們對(duì)布洛赫與馬克思主義接近的不安。在我看來(lái)，布洛赫沒(méi)有真正意義上遠(yuǎn)離狹義封建主義。是的，布洛赫將依附農(nóng)民納入到了封建主義之中，因此，一定程度上混淆了上層與下層依附的特征。在過(guò)分強(qiáng)調(diào)人身依附關(guān)系的時(shí)候，他甚至部分地削弱了狹義封建主義的兩大基石之一的采邑。但是，布洛赫維持了另一基石，人身依附關(guān)系。其封建主義理論的核心仍然是法律政治的。一切都是在這一核心下延伸出來(lái)的。因此，布朗認(rèn)為，布洛赫與岡紹夫之間的分歧并不像人們想象的那樣巨大。（T.S.布朗，前言）馬克垚教授也認(rèn)為布洛赫要放棄狹義封建主義不是那么容易。（馬克垚，中文版序言）布洛赫的封建主義有嚴(yán)格的時(shí)間限制，從9世紀(jì)末到13世紀(jì)。而他真正感興趣的只有1050-1250年的200年。[8] "13世紀(jì)中葉以后，歐洲各社會(huì)決定性地脫離了封建方式。"（第448頁(yè)）在其封建主義理論體系下，他沒(méi)有給予整個(gè)中世紀(jì)歐洲社會(huì)近千年的歷史以真正的解釋。
布洛赫擴(kuò)大封建主義的努力也贏得了不少的贊揚(yáng)。波斯坦認(rèn)為布洛赫遠(yuǎn)離了德國(guó)和英國(guó)的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，為封建主義的研究開(kāi)辟了寬廣的視野�！斗饨ㄉ鐣�(huì)》也因此被視為討論封建主義問(wèn)題的經(jīng)典杰作。（波斯坦，1961年英文版序言）比森認(rèn)為對(duì)占人口大多數(shù)的農(nóng)民的關(guān)注使布洛赫研究的不僅僅是一種封建主義的研究，而是一種社會(huì)的研究�！斗饨ㄉ鐣�(huì)》也因此成為所有西方語(yǔ)言中關(guān)于封建主義問(wèn)題的最好的研究。[9]布洛赫之后，"封建社會(huì)"成為追隨者稱呼中世紀(jì)歐洲的流行術(shù)語(yǔ)，依附農(nóng)民也成為這一社會(huì)的基本甚至關(guān)鍵的構(gòu)成要素。雖然許多研究在一些具體問(wèn)題上已經(jīng)部分或者全部修正了布洛赫的觀點(diǎn)和理論，但仍然可以這樣說(shuō)，后布洛赫時(shí)代的封建主義研究無(wú)法回避他提出的問(wèn)題和挑戰(zhàn)。確實(shí)，封建主義一直在狹義的法律政治的領(lǐng)域里存在，而歷史的實(shí)際是在狹義的封建主義之外存在更為廣闊的領(lǐng)域和更多樣化的歷史問(wèn)題。封建主義并不能夠?yàn)槟切﹩?wèn)題提供解釋和說(shuō)明，也不能夠?yàn)閺V闊的領(lǐng)域提供理論和其他的支撐。封建主義既然是一個(gè)主流的話語(yǔ)，而歷史學(xué)家所研究的許多問(wèn)題和現(xiàn)象又不能在其中得到闡釋，則自然給研究者提出了問(wèn)題。一個(gè)核心的歷史概念卻不能解釋歷史問(wèn)題，這是歷史學(xué)家們所難以接受的。布洛赫正是將那些問(wèn)題和領(lǐng)域納入到了封建主義的解釋體系之中。論文略論馬克·布洛赫的封建主義概念來(lái)自WWW.66WEN.COM免費(fèi)論文網(wǎng)
布洛赫將狹義論者拋棄的農(nóng)民納入到了封建主義體系之中。這在一定程度上暗合了馬克思主義的理論與方法。許多馬克思主義學(xué)者也表達(dá)了對(duì)布洛赫廣義封建主義的欣賞和支持。但是，馬克思主義者與布洛赫之間有根本性的不同。依附農(nóng)民從未成為布洛赫的廣義封建主義的中心。在布洛赫那里，以人身依附關(guān)系這一核心來(lái)理解下層社會(huì)，只是上層封建依附關(guān)系的一個(gè)變種�！‰m然他以大量的篇幅討論了下層社會(huì)的依附關(guān)系，但他只是要說(shuō)明農(nóng)民在封建社會(huì)中的地位。并且，布洛赫的依附農(nóng)民并沒(méi)有與其封建主義相始終。布洛赫沒(méi)有將問(wèn)題進(jìn)行到底。他的依附農(nóng)民最終被拋棄于封建主義之外。在13世紀(jì)典型的封建主義消亡之后，依附農(nóng)民仍然存在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間。他清楚地認(rèn)識(shí)到，一旦早期的人身依附在晚期轉(zhuǎn)變?yōu)橥恋匾栏�，則是封建主義的衰落。"在莊園內(nèi)部的所有依附形式中，最地道的封建依附形式是農(nóng)奴制，盡管它經(jīng)歷了深刻的變化，已經(jīng)變成土地依附關(guān)系而非人身依附關(guān)系，但它在法國(guó)一直延存到大革命前夕。"（第448頁(yè)）這在一定程度上說(shuō)明布洛赫將依附農(nóng)民納入封建主義只是暫時(shí)的。更說(shuō)明他的核心仍然是政治法律的封建主義。他說(shuō)，"封建主義作為一種以特殊性質(zhì)的人類關(guān)系為標(biāo)志的社會(huì)組織，不僅表現(xiàn)在新的制度的生成上，而且如同通過(guò)棱鏡傳播色彩一樣，將其自身的色彩分給它從過(guò)去所接受的事物，并傳播給下一個(gè)時(shí)代。" （第279頁(yè)）這就是他所認(rèn)識(shí)的政治法律封建主義與古老的莊園制度、農(nóng)奴制度之間的關(guān)系。'u\jOq/A|nLMP-x*; +S(cOI=xb=t05u`R=4? 社會(huì)學(xué)論文;a^Q|MhC+ pRwzg@'~a4?&@Y
布洛赫的廣義封建主義的流行，直接促成了國(guó)際學(xué)術(shù)界三種封建主義理論鼎立局面的形成。馬克思主義者最堅(jiān)決地反對(duì)狹義封建主義論，對(duì)布洛赫式的廣義封建主義則有些惺惺相惜。但是，我以為，三者之間的關(guān)系遠(yuǎn)比人們想象的要復(fù)雜。狹義論者并不能真正做到絕對(duì)的只從技術(shù)（政治法律）角度來(lái)認(rèn)識(shí)封建主義。（T. S. 布朗，前言）因?yàn)�，擴(kuò)大封建主義是一個(gè)歷史發(fā)展的趨勢(shì)。盡管在過(guò)分?jǐn)U大之后，人們又有些埋怨。廣義論者雖然視野更為開(kāi)闊，也沒(méi)有真正拋棄狹義政治法律的核心。布洛赫在事實(shí)上也表現(xiàn)出向馬克思主義的靠攏。馬克思主義也沒(méi)有真正遠(yuǎn)離狹義封建主義理論資源。馬克思主義的核心在領(lǐng)主和農(nóng)民的對(duì)立，但在領(lǐng)主階層依附關(guān)系的形成上，則完全采納了傳統(tǒng)的狹義封建主義的表達(dá)。至少西方馬克思主義者是如此，這一點(diǎn)只要看一看安德遜等人的著作就可以明了。[10]當(dāng)然，在處理下層社會(huì)與封建主義的關(guān)系問(wèn)題上，三者仍然存在有相當(dāng)大的差異。狹義論者將依附農(nóng)民置于封建主義之外，只強(qiáng)調(diào)上層依附。作為廣義論者的布洛赫則自上層依附關(guān)系出發(fā)，承認(rèn)下層依附與上層一樣具有封建主義的特征。馬克思主義者則將依附農(nóng)民作為認(rèn)識(shí)封建社會(huì)的基點(diǎn)和核心。三者間復(fù)雜的關(guān)系，頗值得玩味。一直以來(lái)，我們對(duì)馬克思主義之外的其他兩種理論傳統(tǒng)沒(méi)有給予足夠的重視。并不是說(shuō)沒(méi)有介紹和了解，而是說(shuō)它們沒(méi)有真正成為我們學(xué)術(shù)研究的理論和歷史的資源。我想，科學(xué)地認(rèn)真地對(duì)待狹義和廣義封建主義，能夠加深馬克思主義者對(duì)封建主義本質(zhì)的認(rèn)識(shí)。
小文本意是歸納和評(píng)析布洛赫封建主義的特點(diǎn)，行文至此卻發(fā)現(xiàn)自己已為封建主義理論的復(fù)雜性所困。只有一個(gè)問(wèn)題在腦海里激蕩：到底什么是封建主義？我想，或許這就是閱讀《封建社會(huì)》所帶給我最大的收獲吧。為此，應(yīng)該特別感謝張緒山先生組織翻譯已經(jīng)成為經(jīng)典的這一巨著。對(duì)于它在國(guó)內(nèi)學(xué)界所能夠產(chǎn)生的積極影響，我滿懷期待。但對(duì)于翻譯出版學(xué)術(shù)經(jīng)典，我總有這樣的擔(dān)心：既然是經(jīng)典，就可能古老，就可能有些過(guò)時(shí)，就可能在結(jié)論或方法上為后來(lái)者所超越。如果對(duì)此失察，只言必稱經(jīng)典，則可能會(huì)造成一些我們不希望看到的影響。我想，對(duì)經(jīng)典的翻譯介紹最好能夠配套進(jìn)行。布洛赫同時(shí)代以及后布洛赫時(shí)代的有關(guān)封建主義著作的翻譯出版就顯得尤為迫切。而《封建社會(huì)》的三篇序言對(duì)于讀者來(lái)是彌足珍貴的。
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