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要不要追趕，怎樣追趕
基本困難和追趕的必要性
改革開放前，我國大陸自成體系的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)及其發(fā)展模式，因和國際水平差距太大而無法繼續(xù)走下去。轉(zhuǎn)而走類似韓國、臺灣的“模仿-創(chuàng)新”（高強度引進消化再創(chuàng)造）的路子，這是一選擇是有其必然性的。
中華民族有著偉大的創(chuàng)新競爭能力。我國兩彈一星的成功是一個輝煌例證，臺灣半導(dǎo)體的崛起也是一個例證。但20多年來，由于外部內(nèi)部的種種原因，我們半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的這種創(chuàng)造力被遏制而得不到發(fā)揮，從而在國際競爭中長期處于下風，事實上已被“鎖定”在國際半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈條的低端。我們面臨被國際水平越拉越遠的現(xiàn)實威脅。
按“比較優(yōu)勢論”，這是客觀經(jīng)濟規(guī)律所決定的必然結(jié)果，不值得大驚小怪，更沒有必要勉強“趕超”。中國面臨的發(fā)展問題太多，高科技我們玩不起；老老實實遵照國際分工格局，當好小伙計也能發(fā)家致富。
我們不能指望近期就能趕上或超過美國、日本今天的微電子科技水平。中學(xué)生一般是沒有實力考博士的。但這里討論的，是我國微電子領(lǐng)域的“追趕”問題。逆水行舟，不進則退。所謂追趕，就是以自己現(xiàn)有實力為基礎(chǔ)，努力追蹤國際微電子進步潮流，力圖縮小差距（至少不要再擴大），建設(shè)起自己能夠控制的技術(shù)/產(chǎn)業(yè)體系。當今的“全球化”，是經(jīng)濟、科技的世界性戰(zhàn)場，一個大國，在電子領(lǐng)域中連印度、新加坡都趕不上，終有一天難免被開除“球籍”。所以：
我國加速發(fā)展半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的必要性——基于國家總體戰(zhàn)略的需要；
加速發(fā)展半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的可能性——臺灣人也是中國人，他們能成功，我們也不孬。況且海峽兩岸的半導(dǎo)體經(jīng)濟圈，正在形成。
現(xiàn)實的追趕戰(zhàn)略，基本的原則還是堅持開放政策，在力求高水平的引進中，走出“模仿-創(chuàng)新”的發(fā)展道路。
實現(xiàn)追趕戰(zhàn)略的基本條件
通過對韓國、臺灣和我國大陸半導(dǎo)體發(fā)展經(jīng)驗的研究可知，盡管但后進國家（地區(qū)）面臨的外部環(huán)境及條件不同，發(fā)展半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的路徑和機制各有不同，但要有效實現(xiàn)追趕戰(zhàn)略，必須克服資金、技術(shù)（人才）、管理和市場這些共同障礙。由此，以下幾個要素是必不可少的：
·政府的主導(dǎo)作用。對微電子的重視和實現(xiàn)追趕的決心，以及積極進取而合理的規(guī)劃和政策，至關(guān)重要。后進國家財力有限，科研實力弱，僅靠民間企業(yè)和科研機構(gòu)層次的決策，門坎過高，無力承受風險。政府的支持不僅在財力方面，也有必要在技術(shù)路線的層面參與戰(zhàn)略規(guī)劃。
·明確的技術(shù)進步目標和路線。一般來說，高強度的引進消化吸收是縮短技術(shù)差距的基本途徑。人才的國際化競爭是電子行業(yè)的突出特點，需要在創(chuàng)業(yè)條件、企業(yè)制度、收入水平等方面實行“綜合治理”，創(chuàng)造足以吸引人才的環(huán)境。
·進入半導(dǎo)體制造業(yè)，意味著大規(guī)模的風險投資，需要靈活的籌資機制和融資環(huán)境。
·要求政府運作和企業(yè)經(jīng)營管理的靈活高效。在某種意義上可以說，后進國家擠進“微電子俱樂部”的競爭，是經(jīng)濟運行效率的競爭。
要做到這一切，決非單項措施可以奏效。需要國家意志和組織作用，需要完整的發(fā)展戰(zhàn)略和政策，更需要各層次組織的高度經(jīng)濟活力。由于半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的全球高度市場性和戰(zhàn)略性，需要政府、企業(yè)功能的正確定位，以及高水平的管理。
“未來10年將是我國微電子發(fā)展的關(guān)鍵時期。目標是通過10年左右的努力：掌握集成電路設(shè)計、生產(chǎn)的關(guān)鍵技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)，大大縮短生產(chǎn)工藝技術(shù)水平與世界的差距，提高國內(nèi)市場的自給率并積極開拓國際市場，滿足國防和信息安全的需求；形成能夠良性循環(huán)的科研生產(chǎn)體系�！盵1]
若干需要在業(yè)內(nèi)討論清楚的問題
但是，由于微電子科學(xué)技術(shù)的復(fù)雜性，我們的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，還有許多根本性的、基于專業(yè)技術(shù)判斷基礎(chǔ)上的問題，首先需要在業(yè)內(nèi)討論清楚，試舉出如下幾項：
市場定位問題：日本在起步時期曾把工業(yè)控制和消費類芯片作為主攻方向，韓國則把DRAM芯片的設(shè)計、制造工藝作為突破口。今天世界市場的芯片，按大類可分為消費類IC、投資類IC、通訊類IC；投資類IC又可分為專用芯片和通用芯片（DRAM/CPU）兩大類。我們要自主發(fā)展半導(dǎo)體科技，重點主攻方向在哪里？業(yè)內(nèi)的意見，多數(shù)集中在專用芯片和通信類芯片（通信產(chǎn)品是近年來發(fā)展最快的市場），特別是以砷化鎵為基片的通訊類集成電路，我國已有一定基礎(chǔ)，和國外水平相差不太遠，是一個很好的切入點。另有相當多的人主張，不能放棄占市場2/3以上的通用芯片。這恐怕是要分清近期重點和中遠期重點的。
技術(shù)路線：業(yè)內(nèi)公認，預(yù)計再過10年，摩爾定律將失效，國際半導(dǎo)體界正在加緊新材料、新設(shè)計、新加工技術(shù)、新設(shè)備的研究。我們已經(jīng)被動跟進了20年左右了。要實現(xiàn)追趕戰(zhàn)略，是循現(xiàn)有硅技術(shù)跟進，還是走“攔截”道路（如放棄硅加工技術(shù)的追趕，從納米技術(shù)開始）？主張放棄硅加工技術(shù)、專攻納米級加工技術(shù)的聲音在管理部門占有一定席位。但科學(xué)界很多人認為，21世紀以硅技術(shù)為中心的半導(dǎo)體加工技術(shù)仍占主流（見本文第二部分）。
投資體制：鑒于我國現(xiàn)有國家投資的先進生產(chǎn)線多數(shù)沒有自己的控制權(quán)，是否還有必要以國家為主體投資3-5條先進生產(chǎn)線，包括砷化鎵生產(chǎn)線？由于所需投資額要以百億人民幣計算，國家在“十五”期間似無此打算。但如果真是關(guān)系到全局利益，是否有必要再提出議論？等等，
實施半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)追趕戰(zhàn)略的討論
國家有關(guān)機構(gòu)及業(yè)內(nèi)已經(jīng)就加快我國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展制定了規(guī)劃、政策，現(xiàn)在很多情況下是如何落實的問題。在這里，作者提出經(jīng)過考慮認為是必要的措施：
需要國家層次的決心和指揮，制定積極可行的發(fā)展規(guī)劃
首先要組織落實。成立代表國家意志的權(quán)威性微電子領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，集中負責，具體領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)國家組織的研發(fā)-生產(chǎn)全過程，重點扶持，克服地方部門分割的弊病，統(tǒng)籌合理使用資金和人才。
發(fā)展戰(zhàn)略不能流于一般號召和思路，在充分論證的基礎(chǔ)上，作好中長期微電子跨越發(fā)展的科學(xué)規(guī)劃（具有前瞻性的科技規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)建設(shè)、市場擴張）。要提高決策水平和反應(yīng)速度。半導(dǎo)體更新?lián)Q代快，計劃要求不斷滾動調(diào)整，現(xiàn)有五年計劃方法需要改進。
半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)最明顯不同的一個特點，是技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用具有相當清楚的路線圖和時間表，因此，我們的微電子科技規(guī)劃必須具有和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃相對應(yīng)的切入點和結(jié)合點的時間表，以及明確的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用目標和相應(yīng)的成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用政策與機制。
要充分利用外商投資半導(dǎo)體熱潮這一良機，加強引進消化，逐步提高產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新和自主發(fā)展能力。
制定切實可行的市場戰(zhàn)略，從中低端產(chǎn)品起步。作為長期目標，則要有占領(lǐng)高端技術(shù)和產(chǎn)品的決心和意志，不應(yīng)放棄。
要配合工藝技術(shù)的進步，自主開發(fā)關(guān)鍵設(shè)備、工具、儀器，最終打破在制造設(shè)備上受制于人的被動局面，建立起可以與世界前沿平等交流的技術(shù)支撐體系。
抓住當前市場機會，瞄準長期發(fā)展方向
我國目前科技水平還不具備占領(lǐng)高端產(chǎn)品的能力，宜從占領(lǐng)低端市場和新興市場起步，有必要選定一組有市場前途、國際競爭壓力較小的品種作為突破口。
當前微電子技術(shù)有三個清晰的發(fā)展方向：以存儲器（DRAM）和微處理器（MPU）為代表的計算機芯片；以系統(tǒng)集成芯片為主流的專用電路（ASIC）各控制應(yīng)用領(lǐng)域；信息傳輸技術(shù)。
我國目前宜立足于專用集成電路和通信市場尋求發(fā)展。尤其通訊領(lǐng)域還沒有形成強壟斷力量，國內(nèi)市場潛力巨大，及時抓住民用砷化鎵通訊器件及電路的機會，可占領(lǐng)一定的市場份額。在這兩個領(lǐng)域積蓄起足夠的力量之后，再向主流市場發(fā)起攻擊，最終占領(lǐng)通用芯片市場。
專用集成電路因應(yīng)用領(lǐng)域十分廣泛，市場空間極大。但這也給企業(yè)尋找市場、開發(fā)適時產(chǎn)品又提出了嚴峻的挑戰(zhàn)，對企業(yè)的營銷管理和應(yīng)變能力有著很高的要求。
依托我國市場優(yōu)勢，將半導(dǎo)體和整機生產(chǎn)結(jié)合起來。由國家組織專項重點工程，如高清晰度電視、移動通訊和PC機等，根據(jù)我國國情制定標準，建立整機業(yè)與芯片業(yè)的戰(zhàn)略聯(lián)盟。
發(fā)揮政府主導(dǎo)作用，貫徹產(chǎn)業(yè)政策
要全面提高我國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)水平，將是一個大規(guī)模的系統(tǒng)工程，根據(jù)目前國內(nèi)企業(yè)缺乏資金和技術(shù)實力的情況下，有必要通過政府作用，發(fā)掘和聚合全國有限的科技力量。由于半導(dǎo)體的高強度競爭性質(zhì)，必須有國家的堅強領(lǐng)導(dǎo)，稍有松懈就會被淘汰。所以對政府的管理水平提出很高的要求。
·在發(fā)展規(guī)劃指導(dǎo)下，促進半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)合理布局的形成。
我國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)已經(jīng)形成了三塊主要聚集區(qū)。目前許多地方對投資半導(dǎo)體表示極大興趣，紛紛提出要建設(shè)自己的“硅谷”。要協(xié)調(diào)各方面利益關(guān)系，打破部門地區(qū)封鎖，促進資源的合理配置，防止各地爭建“硅谷”、“新竹”，形成新的分散浪費。有必要加強調(diào)控，建設(shè)幾個較集中的微電子園區(qū)。鼓勵跨省投資，稅收政策相應(yīng)也要調(diào)整。
·組織部門地區(qū)單位間協(xié)作，官產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，組織重點領(lǐng)域及關(guān)鍵設(shè)備的攻關(guān)，以及推動形成技術(shù)共享機制和企業(yè)策略聯(lián)盟。
·鼓勵建立區(qū)域行業(yè)協(xié)會，推動企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的形成。
·切實落實國家已經(jīng)頒布的對微電子類企業(yè)的各項優(yōu)惠政策。落實增值稅減免政策，提高折舊率、對進口成套設(shè)備提供特批關(guān)稅和增值稅豁免等。
放寬企業(yè)的融資條件，擴大風險投資基金，或政府直接建立半導(dǎo)體投資基金，或撥出定額的人民幣及外匯貸款規(guī)模。由于投資所需資金額龐大，政府融資能力有限，要形成多渠道投融資的投資機制，允許半導(dǎo)體企業(yè)在國內(nèi)外資本市場有限融資。給半導(dǎo)體生產(chǎn)企業(yè)優(yōu)先上市權(quán)。
·適度市場保護政策。微電子作為國家的命脈，在幼稚階段必須得到適當保護。要制定法規(guī)，涉及國家安全的電子信息系統(tǒng)、身份證IC卡，國家機關(guān)使用的電子系統(tǒng)，政府采購要優(yōu)先使用國產(chǎn)芯片，抵制洋貨（上海的公交、社保IC卡已經(jīng)實行這一辦法，應(yīng)該全國實行），制定我國自己的技術(shù)協(xié)議及標準。
深化經(jīng)濟體制改革，營造公平競爭環(huán)境
處理好微電子戰(zhàn)略性和競爭性的關(guān)系，正確發(fā)揮政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用，形成政府-企業(yè)間新型互動關(guān)系，營造一個“自主經(jīng)營、自主創(chuàng)新、合理競爭、保障持續(xù)增長”的公開有序的市場環(huán)境和法制環(huán)境，培育靈活高效、能夠激勵個人和團隊創(chuàng)造性的企業(yè)管理和激勵機制。
鼓勵民營、外資等各種經(jīng)濟形式的企業(yè)投資半導(dǎo)體�，F(xiàn)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的民間投資出現(xiàn)良好勢頭，目前主要是民營芯片設(shè)計企業(yè)，也應(yīng)鼓勵各類經(jīng)濟實體投資半導(dǎo)體制造業(yè)，鼓勵發(fā)展各種技術(shù)檔次的專用集成電路生產(chǎn)線，占領(lǐng)廣大的中低端半導(dǎo)體市場。如上海貝嶺80%的產(chǎn)品與整機系統(tǒng)掛鉤，效益良好；友旺原是民營Fabless公司，通過租賃國有半導(dǎo)體生產(chǎn)線獲得效益，現(xiàn)開始投資新生產(chǎn)線。
促進國企改革與重組，按現(xiàn)代企業(yè)運行模式，在管理體制方面加大改革力度。落實企業(yè)管理、技術(shù)和市場骨干人員的待遇和期股權(quán)。
穩(wěn)定隊伍，大力吸引海外優(yōu)秀人才
高科技人才是半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的根本，要高度重視人才戰(zhàn)略。我國十分有限的微電子人才
不斷外流，多有去無回，損失巨大。
從根本上說，人才戰(zhàn)略是要建造一個有利于科技人員發(fā)揮創(chuàng)造力、有利于創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的制度環(huán)境和人文環(huán)境。要鼓勵公平競爭，改革企業(yè)單位內(nèi)人事制度分配制度。
要制訂優(yōu)惠政策，拿出足夠強度的專項經(jīng)費，穩(wěn)定并充分發(fā)揮現(xiàn)有人才隊伍的作用，充分重視海外華裔技術(shù)專家的作用，加強與海外技術(shù)團體的聯(lián)系，大力吸引海外微電子高層技術(shù)和管理人才，采取特殊措施吸引國外微電子頂尖人才。
加強微電子科研與教育隊伍的建設(shè)，重視系統(tǒng)設(shè)計人員、專用電路設(shè)計人員、工藝研究人員、企業(yè)管理、營銷、項目管理人才的培養(yǎng)。高新科技園區(qū)要和人才戰(zhàn)略結(jié)合起來。營造鼓勵創(chuàng)業(yè)的政策環(huán)境，要突破現(xiàn)行體制的限制，盡快實行期股制度。
充實有關(guān)科研機構(gòu)，從制度上保證半導(dǎo)體企業(yè)有條件留夠研究開發(fā)費用。
幾項具體措施的建議：
·促進業(yè)內(nèi)合理分工，鼓勵發(fā)展設(shè)計行業(yè)（無生產(chǎn)線公司）
集成電路（特別是專用電路）制造和設(shè)計是相輔相成的。IC專業(yè)生產(chǎn)廠和分散的無生產(chǎn)線（Fabless）設(shè)計公司并存與分工合作，成為世界微電子產(chǎn)業(yè)的通行模式。設(shè)計業(yè)投資小，與市場密切相關(guān)，只要有優(yōu)惠的產(chǎn)業(yè)政策和好的人才政策，就可以很快發(fā)展壯大。如從專用集成電路方面突破，則大力發(fā)展設(shè)計行業(yè)就更有必要。
設(shè)計行業(yè)要以國家級高檔次需求和中低檔次并舉，建立技術(shù)共享機制。
從戰(zhàn)略角度看，國家有必要在突破CPU和存儲器為代表的核心技術(shù)方面，以及對占領(lǐng)市場、扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大意義的高檔產(chǎn)品設(shè)計方面（如通訊芯片），發(fā)揮組織作用。
要建立技術(shù)支援和技術(shù)共享環(huán)境。為適應(yīng)系統(tǒng)芯片（SOC）的迅速發(fā)展，亟需組織建立國家級的有知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)計模塊（IP）庫，統(tǒng)一規(guī)范管理與服務(wù)，建立面向全國的調(diào)用機制，提高國內(nèi)設(shè)計公司的整體水平。同時，也有必要通過區(qū)域性半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會，促進企業(yè)間技術(shù)聯(lián)盟和建立技術(shù)共享機制。
·國家牽頭，多方籌資，建設(shè)幾條8英寸以上硅芯片生產(chǎn)線，并掌握其技術(shù)、市場和管理的主導(dǎo)權(quán)。同時以多元化模式在未來5年內(nèi)建成6-10條大生產(chǎn)線，形成產(chǎn)業(yè)群。由于我國多年來全套引進和國內(nèi)科研成果的積累，已經(jīng)具備一定基礎(chǔ)，不必再引進全套技術(shù)，而是引進單項關(guān)鍵工藝技術(shù)專利和有關(guān)高技術(shù)人才，自主創(chuàng)新，逐步建立自主知識產(chǎn)權(quán)。
·盡快建立國家微電子研發(fā)中心，加強新一代工藝、設(shè)備的研發(fā)和前瞻性科研
要擺脫在關(guān)鍵設(shè)備和核心工藝技術(shù)依賴外國，且一代代被動引進的局面，必須保留并大力加強自己的微電子科研能力，改變當前科研生產(chǎn)嚴重脫節(jié)、各部門間科研力量互相封閉的狀態(tài)。如果不從現(xiàn)在開始努力加強自己的工藝技術(shù)后盾和關(guān)鍵設(shè)備研制能力，最終將無法在國際競爭舞臺上立足。
參照美日歐行之有效的經(jīng)驗，國家有必要牽頭建立微電子研發(fā)中心，集中有限的人力財力，把國內(nèi)有優(yōu)勢的高效和研究所力量更好地組織起來，作為自主研發(fā)的基本骨干隊伍，并為各部門科研機構(gòu)。
要開發(fā)新一代核心工藝技術(shù)以及高檔產(chǎn)品；依托現(xiàn)有生產(chǎn)線，購置部分先進設(shè)備，以最快的速度用自主科研成果提升生產(chǎn)線的技術(shù)，在開發(fā)新一代工藝的基礎(chǔ)上開發(fā)關(guān)鍵設(shè)備。
要抓緊研發(fā)新一代關(guān)鍵設(shè)備。光刻機是限制我國微電子制造技術(shù)的瓶頸，要組織力量，集中投資，瞄準193納米準分子激光投影光刻機為重點的專用設(shè)備中的關(guān)鍵技術(shù)并達到實用化。現(xiàn)有光學(xué)曝光技術(shù)已接近極限，國際上正在開展電子束和X射線光刻及新型刻蝕機的研究，我國有必要加大力量開展這一方面的技術(shù)攻關(guān)。（工程院）
同時，針對中長期我國微電子產(chǎn)業(yè)的需求，開展新一代系統(tǒng)芯片中新工藝、新器件和新結(jié)構(gòu)電路的前瞻性、戰(zhàn)略性研究，以及承擔各研究機構(gòu)的驗證集成和中試任務(wù)，最終發(fā)展成自主知識產(chǎn)權(quán)的源泉。
有所為有所不為
所謂追趕戰(zhàn)略，不會是直線式的發(fā)展，需要技術(shù)、經(jīng)濟實力的逐步積累。關(guān)鍵在于提供好的環(huán)境，促進產(chǎn)業(yè)生態(tài)的成長，堅持數(shù)年，積累能量，終會有爆發(fā)式的進步。
作為發(fā)展中國家，我們不可能在各個高科技領(lǐng)域樣樣去追趕，要“有所為有所不為”。但是，鑒于微電子在科技及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的中心地位，鑒于微電子技術(shù)對提高國民經(jīng)濟整體效益、增強綜合國力的無可替代的的基礎(chǔ)作用和國防意義，微電子技術(shù)/產(chǎn)業(yè)在“有所為”的領(lǐng)域中，應(yīng)當和軟件產(chǎn)業(yè)一樣，是無可爭議的首選。這是國家的根本性的戰(zhàn)略問題。至于在“敵”強我弱的形勢中如何保存發(fā)展自己，在一個歷史時段中采取什么樣的競爭策略和方式，則是戰(zhàn)術(shù)問題。
所以，首要的問題，還是在“全球化”浪潮中，樹立民族自尊心，敢于搏擊國際競爭、充當強者的決心和魄力。
“創(chuàng)新是一個民族進步的靈魂，是國家興旺的不竭動力。如果自己的創(chuàng)新能力上不去，一味依靠技術(shù)引進，就永遠難以擺脫技術(shù)落后的局面”（95年江澤民同志在全國科技大會上的講話）。
注釋：
[1]《關(guān)于加快我國微電子產(chǎn)業(yè)發(fā)展的建議》，2000年。
參考文獻：
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13《兩岸三地信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展研討會紀要（半導(dǎo)體篇）》 產(chǎn)業(yè)論壇，1998年第16期。
14林毅夫：《信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展與比較優(yōu)勢原則》2001年。
15《微電子產(chǎn)業(yè)研究報告》 天則研究所 2001年。
16《經(jīng)濟圈》 新華出版社， 1999年。
17院士訪談 “微電子跨越發(fā)展”課題組 2001年
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