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東歐國家經(jīng)濟(jì)改革的九條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)
東歐國家經(jīng)濟(jì)改革的九條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn) 簡(jiǎn)介： 亞諾什·科爾內(nèi)，1928年出生于匈牙利布達(dá)佩斯。青年時(shí)期在布達(dá)佩斯大學(xué)攻 讀哲學(xué)。1961年在布達(dá)佩斯的卡爾·馬克思大學(xué)獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。1966年在匈牙 利科學(xué)院獲得科學(xué)博士學(xué)位。1967年后他成為匈牙利科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所教授。1972 年至1977年他擔(dān)任聯(lián)合國發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)副主席。1978年他擔(dān)任世界計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì) 主席�，F(xiàn)為美國哈佛大學(xué)與匈牙利布達(dá)佩斯大學(xué)教授。自SO年代以來，他致力于社 會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論研究。1957年他撰文對(duì)經(jīng)濟(jì)管理體制過度集中問題提出質(zhì)疑。70年 代和80年代，他對(duì)社會(huì)主義國家微觀經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行理論描述，提出《短缺經(jīng) 濟(jì)學(xué)》理論等、90年代他對(duì)后社會(huì)主義國家特別是東歐國家的經(jīng)濟(jì)改革的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn) 進(jìn)行政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思考與研究。80年代前期他曾訪華研討社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制改革問題。1999年6月到北京、深圳等地作學(xué)術(shù)交流。一、所有制關(guān)系
1．所有制變革。20世紀(jì)80年代，由匈牙利、波蘭、捷克等東歐國家開始，蔓 延到蘇聯(lián)的“市場(chǎng)社會(huì)主義”改革，與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不完全相同。東歐國家的 改革，實(shí)行國家所有制并發(fā)展市場(chǎng)，取消命令經(jīng)濟(jì)。改革產(chǎn)生了一些變化，但是不 徹底。
從中得出的第一條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是，一個(gè)有效能的市場(chǎng)或者說運(yùn)行良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 的必要條件之一是，在所有制結(jié)構(gòu)、財(cái)產(chǎn)所有權(quán)結(jié)構(gòu)中私有制占主導(dǎo)地位和財(cái)產(chǎn)私 有權(quán)的支配地位。這個(gè)必要條件不是充分條件。所有制所有權(quán)結(jié)構(gòu)中的地位，不是 以其與國民生產(chǎn)總值的比例來反映，而是以企業(yè)的規(guī)模與性質(zhì)去決定。如大型企業(yè)、 金融機(jī)構(gòu)是否具有私有性質(zhì)。
私有制是一個(gè)非常寬泛的概念。其所有者既可以是人格化的，亦可以是非人格 化的。所謂人格化的所有者，即企業(yè)的所有者是明確的、明晰的，它或者是專門的 投資機(jī)構(gòu)、或者是投資者集團(tuán)、或者是某位個(gè)人。所謂非人格化的所有者，即企業(yè) 的所有者是不明確的、不明晰的，它或者是保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、或者是銀行及投資基金、或 者是證券市場(chǎng)中購買上市公司股票的投資者。在美國的所有制結(jié)構(gòu)中，非人格化所 有者占有很重要的地位。在東歐改革中，這一問題曾引起較大爭(zhēng)議；我個(gè)人認(rèn)為應(yīng) 以非人格化的所有制占主導(dǎo)、但是從過程發(fā)展的順序看，所有制的起源是從人格化 的所有者開始，逐步進(jìn)化到非人格化在所有制結(jié)構(gòu)中占主導(dǎo)、支配地位。
從東歐國家經(jīng)濟(jì)改革中得出的第二條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是，運(yùn)行良好或有效能的市場(chǎng)經(jīng) 濟(jì)的另一個(gè)必要條件是，允許并鼓勵(lì)個(gè)人所有制即個(gè)人化、人格化的所有權(quán)制度， 不要以非私人的所有制或非人格化的所有者硬性地人為地取代個(gè)人的所有權(quán)制度。
2．東歐國家國有企業(yè)變革。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革與生產(chǎn)資料所有制變革，如何 處置幾十年積累起來的國有資產(chǎn)？有兩種設(shè)想，一是出售所有權(quán)，二是分配所有權(quán)。
其具體操作有多種方式與技巧，如抵押、股權(quán)證等。所有國民及國有企業(yè)員工都能 得到國有資產(chǎn)分割出的一小部分所有權(quán)。捷克和俄羅斯就是這樣做的。1989年，我 在一本《通往免費(fèi)社會(huì)主義的道路》的書中指出，對(duì)國有企業(yè)應(yīng)采取拍賣等形式銷 售，而不是配置給國民。如果每位國民都分配，企業(yè)就有很多所有者，也就等于沒 有所有者，這是社會(huì)主義企業(yè)的普遍問題。
國有企業(yè)常常出現(xiàn)虧損而資不抵債，對(duì)這樣的企業(yè)不能拍賣銷售，只能破產(chǎn)。
從東歐國家經(jīng)濟(jì)改革中得出的第三條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是，對(duì)于國有資產(chǎn)不應(yīng)分配給每 位國民，但可以大規(guī)模銷售出去。
3．如何選擇未來企業(yè)的所有者。所有制變革、企業(yè)變革，未來企業(yè)的所有者 是由企業(yè)內(nèi)部人擔(dān)當(dāng)還是由企業(yè)外部人承負(fù)，是Insider還是Outsider，用效率這 把尺子衡量也是很困難的。當(dāng)私有制被強(qiáng)大的社會(huì)力量推動(dòng)后，企業(yè)內(nèi)部員工的愿 望是誰靠近火誰先得到肉（注：中國相應(yīng)的說法是近水樓臺(tái)先得月），而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 的經(jīng)驗(yàn)證明Outsider作為企業(yè)所有者是更有效率的。這是因?yàn)椋琌ut－sider更易于 監(jiān)督企業(yè)管理者，如果企業(yè)管理者沒有效率，來自外部的企業(yè)所有者可能容易地將 其解雇。
從東歐國家經(jīng)濟(jì)改革中得出的第四條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是，對(duì)于由誰來擔(dān)當(dāng)企業(yè)未來的 所有權(quán)人，Outsider比Inside，獲得所有權(quán)要好。當(dāng)然從法律上并不需要禁止 Insider所有制，只是政府應(yīng)鼓勵(lì)Outsider所有制。
4．怎樣對(duì)待虧損企業(yè)。企業(yè)由于虧損資不抵債不能生存下去，宣布破產(chǎn)是一件困難的事。這是一個(gè)有秩序的過程，債權(quán)人將分割破產(chǎn)企業(yè)，以拍賣的形式將其 肢解賣掉，可能會(huì)有人買下整個(gè)企業(yè)。
從東歐國家經(jīng)濟(jì)改革中得出的第五條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是，對(duì)虧損資不抵債的企業(yè)，重 要的手段是通過破產(chǎn)與清償實(shí)行私有化。
二、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的規(guī)章制度與約束機(jī)制
在東歐國家經(jīng)濟(jì)改革開始之時(shí)，我們必須去做兩個(gè)重要方面的改變。一是自由化，即廢除早期對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的法律限制、行政約束和官僚管制的所有變革，包括勞動(dòng)的自由、放開價(jià)格、市場(chǎng)進(jìn)入與退出自由等；另一方面是改變所有制。那時(shí)起，我們需要新的約束、新的規(guī)則。在原先經(jīng)濟(jì)條件下，規(guī)章制度與約束機(jī)制是一種行 政管制，體制上分為上層的管理部門和下層的執(zhí)行者，通常由上層下達(dá)命令，由執(zhí) 行者執(zhí)行命令。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，體制上是一種平行的、橫向的關(guān)系，規(guī)章制度 與約束機(jī)制是買者與賣者的關(guān)聯(lián)。這種市場(chǎng)約束成為我們市場(chǎng)化改革中最大的問題。 因?yàn)樵谶^去，人們習(xí)慣于遵命。而現(xiàn)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，賣者與買者不是被命令與命令 關(guān)系，但卻出現(xiàn)了賣者不能按照承諾兌現(xiàn)合同、拖延時(shí)間不按期交貨；而買主則在 收到貨物后不履行付款義務(wù)，以至形成債務(wù)連鎖反應(yīng)。
約束系統(tǒng)的另一個(gè)層面是銀行與企業(yè)的關(guān)系。銀行借款給企業(yè)，而企業(yè)作為貸 方卻既不還本又不付息。這在運(yùn)行良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，違約不履行合同是要受到法 律制裁的，但在后社會(huì)主義國家對(duì)此還遠(yuǎn)不適應(yīng)。在《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》中，我討論了 軟預(yù)算約束帶來的危害。在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中軟預(yù)算約束是一個(gè)嚴(yán)重的問題，因?yàn)閲?nbsp;有企業(yè)拖欠的債務(wù)總會(huì)由政府處理掉。
從東歐國家經(jīng)濟(jì)改革中得出的第六條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是：改革需要新的規(guī)則與約束， 一個(gè)有效能且運(yùn)行良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，強(qiáng)化合同管理、嚴(yán)肅全融紀(jì)律秩序和硬化預(yù)算 約束都是必要條件。
在制度變遷的初始階段，銀行仍為國家擁有，這是造成軟化預(yù)算約束的一個(gè)重 要原因。銀行提供給企業(yè)的軟貸款不能得到償還，這成為一種隱蔽的財(cái)政補(bǔ)貼。一 些企業(yè)看上去擁有很多財(cái)產(chǎn)，但虧損的窟窿卻更大，壞帳、呆帳很多。在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行 中，應(yīng)該注意呆壞帳指數(shù)，如果指數(shù)很高，那會(huì)對(duì)銀行系統(tǒng)構(gòu)成威脅，成為一種定 時(shí)炸彈。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下會(huì)發(fā)生金融危機(jī)，而且可能會(huì)突然發(fā)生。
從東歐國家經(jīng)濟(jì)改革中得出的第七條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是，銀行提供給企業(yè)的軟貸款是 沒有透明度的，應(yīng)清理和改組那些不能依據(jù)審慎和縝密的銀行業(yè)務(wù)規(guī)則運(yùn)行的金融 部門，將來完成銀行部門的私有化。
三、法治法制建設(shè)
新的規(guī)則、紀(jì)律、約束能夠得以遵循、遵守、執(zhí)行，必須有制度保障，這要從 一系列立法工作做起。如破產(chǎn)法、合同法、會(huì)計(jì)法、銀行法等等。法律規(guī)范必須嚴(yán) 厲、明確，需要完備的法律法規(guī)系統(tǒng)，且法紀(jì)亦嚴(yán)明。熟悉民商法的律師應(yīng)起重要 作用。
從東歐國家經(jīng)濟(jì)改革中得出的第八條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是，強(qiáng)化國家法律是有效能且良 好運(yùn)行的南場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必要條件。
四、對(duì)腐敗行為的防范監(jiān)督
在進(jìn)行所有權(quán)置換的政治經(jīng)濟(jì)變革過程中，應(yīng)該加強(qiáng)監(jiān)督，防止腐敗行為的蔓 延與災(zāi)變。從東歐國家經(jīng)濟(jì)改革中得出的第九條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是，應(yīng)盡可能多地采用各 自獨(dú)立的政治、政府行為與商貿(mào)活動(dòng)，并確保其透明度；可見的和不可見的腐敗行 為是市場(chǎng)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的癌癥。
注：以上文稿是根據(jù)科爾內(nèi)教授1999年6月12日在中國社科院經(jīng)濟(jì)所所作講演 的錄音和相關(guān)文獻(xiàn)，由鐘培華、韓孟編輯整理而成。未經(jīng)科爾內(nèi)教授審閱。 《中國國情國力》1999年第9期
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