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產(chǎn)業(yè)組織理論及其研究范式的演化分析
產(chǎn)業(yè)組織理論及其研究范式的演化分析一、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展
1.主流產(chǎn)業(yè)組織理論
�。�1）傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論——哈佛學(xué)派的SCP范式。1959年貝恩的《產(chǎn)業(yè)組織》一書(shū)的出版標(biāo)志著哈佛學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的SCP范式的正式形成，也標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)組織理論的主流研究框架的形成，并且對(duì)政府產(chǎn)業(yè)政策的制定產(chǎn)生重大影響。按照SCP即“結(jié)構(gòu)——行為——績(jī)效”范式分析，行業(yè)集中度的企業(yè)總是傾向提高價(jià)格，以便謀取壟斷利潤(rùn)，造成資源的非效率配置。所以必須通過(guò)公共政策來(lái)調(diào)整不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，限制壟斷的發(fā)展，保持適度競(jìng)爭(zhēng)。SCP范式為為早期產(chǎn)業(yè)組織研究提供了基本的分析框架，對(duì)企業(yè)同質(zhì)性假定的否定增加了對(duì)現(xiàn)實(shí)狀況的解釋力。
�。�2）新產(chǎn)業(yè)組織理論。新產(chǎn)業(yè)組織理論比之傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論而言，引入了博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論等現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的最新成果，對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論進(jìn)行了突破和創(chuàng)新。該理論將市場(chǎng)的初始條件和以納什均衡為主要特征的企業(yè)行為看作是外生變量，突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論單向、靜態(tài)的研究框架，并引入博弈論，用理論分析取代數(shù)理統(tǒng)計(jì)研究企業(yè)行為，其核心問(wèn)題是運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析現(xiàn)實(shí)中的市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)中企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)與壟斷關(guān)系，研究制約和發(fā)揮價(jià)格機(jī)制的作用的現(xiàn)實(shí)因素和條件，最終為政府制定旨在提高市場(chǎng)運(yùn)行效率的公共政策提供依據(jù)和發(fā)表。
2.非主流產(chǎn)業(yè)組織理論
�。�1）芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論。以施蒂格勒、德姆塞茨為代表的芝加哥學(xué)派通過(guò)對(duì)哈佛學(xué)派的批判，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)效率的重要性，認(rèn)為在高度集中的市場(chǎng)上長(zhǎng)期出現(xiàn)高利潤(rùn)是大型企業(yè)高效率經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的結(jié)果，因?yàn)槠髽I(yè)規(guī)模擴(kuò)大和集中度的提高完全可能是由技術(shù)因素或規(guī)模經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求決定的，并不是單純?yōu)榱双@得壟斷利潤(rùn)。因此芝加哥學(xué)派提出產(chǎn)業(yè)組織問(wèn)題還是應(yīng)通過(guò)完全競(jìng)爭(zhēng)理論而不是壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論說(shuō)明。
（2）新制度學(xué)派。20世紀(jì)80年代中期以來(lái)，以科斯、德姆塞茨等人的交易費(fèi)用理論和代理理論為基礎(chǔ)，把產(chǎn)業(yè)組織理論的研究重心從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向企業(yè)行為，使產(chǎn)業(yè)組織理論的研究領(lǐng)域延伸到了企業(yè)內(nèi)部，形成了以企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)安排和組織結(jié)構(gòu)為研究對(duì)象的理論體系。其核心思想就是通過(guò)建立合理、有效的制度來(lái)降低交易費(fèi)用，激勵(lì)經(jīng)濟(jì)主體從事生產(chǎn)性活動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)良好的市場(chǎng)績(jī)效，促使資源優(yōu)化配置和社會(huì)福利最大化。
（3）新奧地利學(xué)派的市場(chǎng)過(guò)程理論。新奧地利學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)是奈特式的不確定性概念，即不確定性使得完全競(jìng)爭(zhēng)模型無(wú)法用來(lái)解釋現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。因此，新奧地利學(xué)派致力于個(gè)人有目的的行為的邏輯分析，突出企業(yè)家在市場(chǎng)中的作用，他們認(rèn)為企業(yè)家的創(chuàng)新精神使其在競(jìng)爭(zhēng)中獲取壟斷租金，以此降低市場(chǎng)的非均衡現(xiàn)象，而市場(chǎng)的不均衡就是信息不完全造成的決策失誤所導(dǎo)致的利潤(rùn)機(jī)會(huì)的喪失。
二、產(chǎn)業(yè)組織研究范式的演化及評(píng)價(jià)
1.結(jié)構(gòu)主義范式
20世紀(jì)30—50年代，以梅森和貝恩為主要代表的哈佛學(xué)派建立了完整的SCP范式，這種范式是建立在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)之上，認(rèn)為SCP是一種具有單向傳遞作用的線性框架。然而SCP范式不能與微觀經(jīng)濟(jì)理論很好的融合，它對(duì)大型企業(yè)的行為以及產(chǎn)業(yè)集中趨勢(shì)不能給出理論上有力的解釋?zhuān)徊⑶�，它的靜態(tài)、單向的研究框架導(dǎo)致該范式對(duì)統(tǒng)計(jì)結(jié)果的解釋相互矛盾；另外，SCP范式還面臨一系列的計(jì)量難題，實(shí)證研究中過(guò)分依賴(lài)于主觀的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，而且還經(jīng)常求助于不準(zhǔn)確的替代數(shù)據(jù)，使得該范式的科學(xué)性大打折扣。
2.芝加哥學(xué)派對(duì)SCP范式的修改
芝加哥學(xué)派以市場(chǎng)行為主體總是在既定的均衡條件下使其行為最優(yōu)化為出發(fā)點(diǎn)，來(lái)解釋市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與績(jī)效的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)用嚴(yán)格的理論分析對(duì)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行證明。該學(xué)派認(rèn)為，行業(yè)集中并不意味著必然存在壟斷行為，更不意味著必然的行業(yè)低效率，結(jié)果是市場(chǎng)績(jī)效和行為決定了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。
鑒于此，芝加哥學(xué)派提出產(chǎn)業(yè)組織問(wèn)題還是應(yīng)該通過(guò)完全競(jìng)爭(zhēng)理論而不是壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論來(lái)加以說(shuō)明。芝加哥學(xué)派認(rèn)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程是一種“生存檢驗(yàn)”過(guò)程，大企業(yè)的高利潤(rùn)是適者生存的進(jìn)化機(jī)制選擇的結(jié)果，因此不應(yīng)對(duì)企業(yè)的規(guī)模進(jìn)行干涉，因?yàn)閴艛嗟男纬稍谝欢l件下正是效率的體現(xiàn)。從以上看，雖然芝加哥學(xué)派對(duì)哈佛學(xué)派片面強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)提出了批判，在企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)品差異的基礎(chǔ)上又提出了企業(yè)效率的異質(zhì)性，但是僅從生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)出發(fā)來(lái)解釋大企業(yè)的效率過(guò)于簡(jiǎn)單，而且在研究方法上又回到了新古典的價(jià)格理論，偏重對(duì)均衡的分析，這不能不說(shuō)是對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的偏離。
3.新產(chǎn)業(yè)組織理論對(duì)SCP范式的創(chuàng)新
新產(chǎn)業(yè)組織理論在研究特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)廠商的進(jìn)入退出問(wèn)題上，極大地創(chuàng)新了SCP范式。哈佛學(xué)派的SCP范式對(duì)進(jìn)入退出問(wèn)題的分析是建立在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)景泰的各種基本假設(shè)和邏輯上的，追求利潤(rùn)最大化的唯一原則決定廠商必須作出進(jìn)入或退出的決策。而鮑默爾等人則提出了“進(jìn)退無(wú)障礙理論”，克服了傳統(tǒng)SCP范式中市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與廠商行為的單向邏輯關(guān)系，更強(qiáng)調(diào)潛在競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)在位廠商的影響。鮑默爾等人提出的成本函數(shù)的次可加性概念，為不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的效率增進(jìn)功能提供了理論解釋。
4.新制度學(xué)派對(duì)SCP范式的拓展
以威廉姆森、阿爾欽等人為代表的新制度學(xué)派在產(chǎn)業(yè)行為分析中引入交易費(fèi)用理論，(m.htc668.com)改變了傳統(tǒng)SCP范式只從技術(shù)角度考察企業(yè)和只從壟斷競(jìng)爭(zhēng)角度考察市場(chǎng)的邏輯，對(duì)深入剖析由企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)的變化所導(dǎo)致的企業(yè)行為及市場(chǎng)績(jī)效研究開(kāi)拓了新的領(lǐng)域。他們認(rèn)為由于市場(chǎng)交易過(guò)程中客觀存在的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題以及有限理性的約束，必然引發(fā)經(jīng)濟(jì)人的逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)主義行為，因此企業(yè)替代市場(chǎng)的制度安排可以使交易費(fèi)用大大降低。盡管企業(yè)管理費(fèi)用的存在且邊際遞增限制著企業(yè)規(guī)模的無(wú)限擴(kuò)張，但由邊際交易費(fèi)用和邊際管理費(fèi)用相等這一均衡點(diǎn)決定的企業(yè)邊界必然大于零交易費(fèi)用假定下的完全競(jìng)爭(zhēng)模型中的企業(yè)規(guī)模，這個(gè)企業(yè)規(guī)模是由資源配置需求決定的。
三、小結(jié)
綜上所述，產(chǎn)業(yè)組織理論是一門(mén)新興的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，其核心問(wèn)題是運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析現(xiàn)實(shí)中的市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)中的企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)與壟斷關(guān)系，研究制約和發(fā)揮價(jià)格機(jī)制作用的現(xiàn)實(shí)因素和條件，最終為政府制定旨在提高市場(chǎng)運(yùn)行效率的公共政策提供依據(jù)。
雖然產(chǎn)業(yè)組織理論在過(guò)去30年中取得了巨大的進(jìn)步并成為了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容，盡管有大量新模型與結(jié)論出現(xiàn)，但是新產(chǎn)業(yè)組織理論還沒(méi)有形成一個(gè)完整的體系，另外，新產(chǎn)業(yè)組織理論中的一些假設(shè)前提不符合現(xiàn)實(shí)，一些模型經(jīng)不起實(shí)證檢驗(yàn)。因此，產(chǎn)業(yè)組織理論還需要把理論產(chǎn)業(yè)組織理論與實(shí)證產(chǎn)業(yè)組織理論進(jìn)行更好的結(jié)合，形成一個(gè)產(chǎn)業(yè)組織理論的完整體系。
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