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商業(yè)銀行統(tǒng)計(jì)工作制度
商業(yè)銀行統(tǒng)計(jì)工作制度第1章 總則
第1條 為進(jìn)一步提高商業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)村本行）金融統(tǒng)計(jì)水平，及時(shí)、準(zhǔn)確地完成金融統(tǒng)計(jì)工作任務(wù)，充分發(fā)揮金融統(tǒng)計(jì)對(duì)本行經(jīng)營(yíng)管理決策的服務(wù)作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》、《中華人同共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法實(shí)施細(xì)則》，《銀行業(yè)監(jiān)管統(tǒng)計(jì)管理暫行辦法》以及中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)人民銀行相關(guān)統(tǒng)計(jì)制度的規(guī)定，結(jié)合本行實(shí)際情況，特制定本制度。
第2條 本制度所指點(diǎn)統(tǒng)計(jì)是本行及所屬支行、部門以財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息為基礎(chǔ)，以內(nèi)部管理信息系統(tǒng)為依托，對(duì)本行及所屬支行、部門各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行調(diào)配、分析、評(píng)價(jià)和預(yù)警，提供統(tǒng)計(jì)信息和統(tǒng)計(jì)咨詢意見，滿足監(jiān)管工作要求，提供經(jīng)營(yíng)決策依據(jù)。
第3條 本行及所屬支行、部門在各項(xiàng)金融統(tǒng)計(jì)工作中必須遵守本制度。
第二章 統(tǒng)計(jì)工作的基本要求
第4條 統(tǒng)計(jì)工作的本原則是統(tǒng)一規(guī)范、準(zhǔn)確及時(shí)、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)事求是。
第5條 統(tǒng)計(jì)工作要以會(huì)計(jì)信息為基礎(chǔ)，以會(huì)計(jì)報(bào)表為主要依據(jù)，調(diào)查，收集相關(guān)信息數(shù)據(jù)，確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)源的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第6條 各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表及其數(shù)據(jù)間必須相互核對(duì)平衡一致，亞禁出現(xiàn)錯(cuò)報(bào)、渥漏報(bào)、虛報(bào)、估報(bào)、瞞報(bào)等現(xiàn)象。
第7條 統(tǒng)計(jì)工作應(yīng)運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)、逐步實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化、系統(tǒng)化和網(wǎng)絡(luò)化。
第8條 統(tǒng)計(jì)工作應(yīng)加強(qiáng)信息透明度建設(shè)，按照監(jiān)管部門的要求建立信息披露制度，及時(shí)規(guī)范地進(jìn)行信息披露。
第三章 統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)及工作崗位設(shè)置
第9條 風(fēng)險(xiǎn)管理部門下屬調(diào)統(tǒng)中心是本行統(tǒng)計(jì)工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)本行統(tǒng)計(jì)工作的協(xié)與管理。
第10條 各職能部門及各所屬支行是本行統(tǒng)計(jì)工作的具體實(shí)施部門，負(fù)責(zé)相關(guān)統(tǒng)計(jì)信息的收集、匯總、上報(bào)。
第11條 各統(tǒng)計(jì)部門應(yīng)緊密配合，加強(qiáng)內(nèi)部協(xié)調(diào)，嚴(yán)禁出現(xiàn)推諉現(xiàn)象，保障本行統(tǒng)計(jì)工作的有序開展。
第12條 本行職能部門統(tǒng)計(jì)工作職責(zé)：
�。ㄒ唬┴瀼芈鋵�(shí)和項(xiàng)統(tǒng)計(jì)管理辦法和統(tǒng)計(jì)制度；
（二）督促各職能部室及時(shí)報(bào)送各類報(bào)表，對(duì)報(bào)送的各類報(bào)表進(jìn)行數(shù)據(jù)平衡性、完整性、真實(shí)性、合規(guī)性等方面進(jìn)行檢查，確保不發(fā)生報(bào)送后錯(cuò)誤；
（三）負(fù)責(zé)填報(bào)各種統(tǒng)計(jì)報(bào)表，嚴(yán)格按照上級(jí)單位制定的統(tǒng)計(jì)指針定義和口徑，準(zhǔn)確，及時(shí)地填報(bào)各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表擴(kuò)統(tǒng)計(jì)調(diào)查表，并在規(guī)定時(shí)間風(fēng)及時(shí)上報(bào)相關(guān)部門；
�。ㄋ模┙�(jīng)常就統(tǒng)計(jì)工作開展情況進(jìn)行調(diào)研，完成統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)工作問題，并提出解決方案。
�。ㄎ� ）組織開展統(tǒng)計(jì)檢查活動(dòng)，配合有關(guān)部門做好統(tǒng)計(jì)檢查工作；
�。┙M織開展統(tǒng)計(jì)培訓(xùn)工作；
�。ㄆ撸┌匆�(guī)定向本行股東和公眾披露本行相關(guān)統(tǒng)計(jì)信息；
�。ò耍┳龊媒y(tǒng)計(jì)資料整理和存盤管理工作；
（九）為滿足經(jīng)營(yíng)管理工作需要開展其它統(tǒng)計(jì)工作。
第13條 統(tǒng)計(jì)工作職責(zé)：
�。ㄒ唬┍ＷC統(tǒng)計(jì)人員基本穩(wěn)定，若確需調(diào)整，應(yīng)征求本行職能部門意見，新統(tǒng)計(jì)人員必須經(jīng)過培訓(xùn)符合上崗條件，方能重事統(tǒng)計(jì)工作，統(tǒng)計(jì)人員的調(diào)整不能影響統(tǒng)計(jì)工作的正常開展。
�。ǘ┒酱俳y(tǒng)計(jì)人員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)、以規(guī)定的方式保質(zhì)保量完成日常統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送工作，按時(shí)完成對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)分析。
�。ㄈ┙⒔∪� 的，統(tǒng)計(jì)原始記錄，統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳，(m.htc668.com)保證統(tǒng)計(jì)資料準(zhǔn)確可靠。提供的各類統(tǒng)計(jì)資料必須實(shí)事求是，按規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地填報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)字，不得虛報(bào)、瞞報(bào)、偽造統(tǒng)計(jì)資料。
�。ㄋ模﹫�(bào)送的各類統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、報(bào)表應(yīng)加蓋業(yè)務(wù)章、主要負(fù)責(zé)人印章和統(tǒng)計(jì)員簽章。
�。ㄎ澹⿲�(duì)臨時(shí)和專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作，各部門應(yīng)按時(shí)完成，對(duì)需要各部門協(xié)同完成的統(tǒng)計(jì)工作，由調(diào)統(tǒng)中心統(tǒng) 一牽頭做好統(tǒng)計(jì)協(xié)調(diào)與分工。
�。⿲�(duì)統(tǒng)計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)迥相關(guān)職能部門反映；對(duì)如何完善統(tǒng)計(jì)工作提出合理化建議。
�。ㄆ撸┳龊媒y(tǒng)計(jì)資料整理和存盤管理工作。
第4章 統(tǒng)計(jì)人員
第14條 第十四條 總行各職能部門以及各支行根據(jù)業(yè)務(wù)類別和統(tǒng)計(jì)工作的要求設(shè)置統(tǒng)計(jì)崗位，配足配齊統(tǒng)計(jì)人員，明確專職或兼職統(tǒng)計(jì)人員。
第十五條 本制度所指統(tǒng)計(jì)人員是指本行相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)統(tǒng)計(jì)工作人員以及各支行行長(zhǎng)、會(huì)計(jì)主管、信貸人員。
第十六條 本行各職能部門以及各支行主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位統(tǒng)計(jì)工作負(fù)主要責(zé)任，對(duì)本單位統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性負(fù)責(zé)，要定期對(duì)統(tǒng)計(jì)工作開展情況進(jìn)行檢查，及時(shí)調(diào)整、優(yōu)化統(tǒng)計(jì)工作崗位的人員配置。對(duì)統(tǒng)計(jì)工作人員實(shí)行AB角，即統(tǒng)計(jì)得復(fù)核人員。
第十七條 統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)符合以下要求：
�。�1） 堅(jiān)持實(shí)事求是，恪守職業(yè)道德，對(duì)單位領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)令或授意篡改統(tǒng)計(jì)資料或者編造虛假統(tǒng)計(jì)資料的行為，應(yīng)當(dāng)拒絕、抵制，依照本制度如實(shí)報(bào)送統(tǒng)計(jì)資料，對(duì)所報(bào)送的統(tǒng)計(jì)資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
�。�2） 具備執(zhí)行統(tǒng)計(jì)任務(wù)所需要的專業(yè)知識(shí)和較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力，能夠根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況，不斷增加自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，滿足統(tǒng)計(jì)工作的要求。
�。�3） 具有較強(qiáng)的工作責(zé)任心和吃苦耐勞的精神，能夠按照有關(guān)要求保質(zhì)保量的完成各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)工作。
�。�4） 具有一定的綜合分析能力，能夠根據(jù)統(tǒng)計(jì)資料分析業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)進(jìn)展情況，撰寫質(zhì)量較高的統(tǒng)計(jì)分析材料。經(jīng)考核不適宜擔(dān)任統(tǒng)計(jì)工作的人員，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
第十八條 統(tǒng)計(jì)人員調(diào)動(dòng)或者離職，應(yīng)當(dāng)有符合規(guī)定條件的人員接替，必須辦理交接手續(xù)。
第十九條 統(tǒng)計(jì)人員的權(quán)利：
�。�1） 要求有關(guān)單位如實(shí)提供數(shù)據(jù)和信息；
（2） 檢查統(tǒng)計(jì)資料的準(zhǔn)確性，要求有關(guān)部門和人員改正不確實(shí)的統(tǒng)計(jì)資料；
（3） 拒報(bào)不符合規(guī)定的統(tǒng)計(jì)報(bào)表，檢舉和揭發(fā)違反統(tǒng)計(jì)法律、規(guī)定、制度的行為。
統(tǒng)計(jì)工作人員依照有關(guān)統(tǒng)計(jì)法律、法規(guī)和本辦法行使上述權(quán)利時(shí)，任何單位和個(gè)人不得非法干預(yù)，
第五章 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)管理
第二十條 統(tǒng)計(jì)資料是指用于編制統(tǒng)計(jì)報(bào)表的各種原始報(bào)表、臺(tái)帳等相關(guān)資料以及在統(tǒng)計(jì)活動(dòng)中形成的統(tǒng)計(jì)報(bào)表。
第二十一條 統(tǒng)計(jì)資料的保管參照本行會(huì)計(jì)檔案管理的相關(guān)要求辦理。
第二十二條 統(tǒng)計(jì)人員應(yīng)按期將統(tǒng)計(jì)資料分類裝訂成冊(cè)，資料必須完整，有封面，封底及數(shù)據(jù)目錄，各類統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)存放應(yīng)整齊劃一，入庫(kù)上架妥善保管，嚴(yán)防損壞和丟失，做好防火、防盜、防潮、防霉、防鼠，確保安全。
第二十三條 建立統(tǒng)計(jì)資料查閱登記制度，在登記 簿上詳細(xì)記載相關(guān)調(diào)閱內(nèi)容。
第二十四條 統(tǒng)計(jì)資料需要移交時(shí)，填寫移交清單，交接逐份清點(diǎn)無(wú)誤后，履行交接手續(xù)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)移交需由本單位或部門負(fù)責(zé)人監(jiān)交。
第6章 獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰
第二十五條 本行根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)要統(tǒng)計(jì)工作中做出重要貢獻(xiàn)和突出成績(jī)的統(tǒng)計(jì)人員或集體給予獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)分為榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。
第二十六條 有下列行為之一的，本行根據(jù)相關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重對(duì)有關(guān)責(zé)任人員給予相應(yīng)的行政處分：
�。�1） 虛報(bào)瞞報(bào)、偽造篡改及無(wú)理拒報(bào)統(tǒng)計(jì)資料的；
�。�2） 在接受統(tǒng)計(jì)檢查時(shí)，拒絕提供情況或提供虛假情況以及轉(zhuǎn)移、隱匿、毀棄原始統(tǒng)計(jì)記錄、統(tǒng)計(jì)報(bào)表和統(tǒng)計(jì)有關(guān)的其它資料的；
�。�3） 拒不接受或阻撓、抗拒統(tǒng)計(jì)檢查的；
�。�4） 屢次漏報(bào)、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)統(tǒng)計(jì)資料，造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的。
第二十七條 支行負(fù)責(zé)人對(duì)拒絕、抵制篡改統(tǒng)計(jì)資料或者對(duì)拒絕、抵制編造虛假資料行為的統(tǒng)計(jì)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的，按規(guī)定給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十八條 統(tǒng)計(jì)人員泄露本行商業(yè)秘密，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。；尚不構(gòu)成犯罪的，按規(guī)定給予行政處分。
第七章 附則
第二十九條 本制度由總行股份有限公司負(fù)責(zé)修訂。
第三十條 本制度從印發(fā)之日起執(zhí)行。
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